市場(chǎng)主義批判:中國(guó)過去和現(xiàn)在不同類型的市場(chǎng)交易
黃宗智*
摘要:占據(jù)主流地位的英美“市場(chǎng)主義”理論將所有市場(chǎng)交易等同于平等互利的貿(mào)易,并認(rèn)為它必定會(huì)導(dǎo)致社會(huì)分工和劃時(shí)代的勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)展。這是個(gè)單一化、理想化的建構(gòu)。它抹去了帝國(guó)主義下的不平等貿(mào)易,也無視全球化經(jīng)濟(jì)中的霸權(quán)金融資本之利用發(fā)展中國(guó)家的非正規(guī)廉價(jià)勞動(dòng)力的實(shí)際。它更完全無視市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中廣泛存在的產(chǎn)商貪婪行為,以及消費(fèi)者中常見的不理性弱點(diǎn)。從中國(guó)經(jīng)驗(yàn)出發(fā),我們才會(huì)關(guān)注到諸多不同于主流市場(chǎng)主義的現(xiàn)實(shí),包括長(zhǎng)期以來在城鄉(xiāng)差別下的“榨取型”單向貿(mào)易,以及人地壓力下的“沒有發(fā)展的增長(zhǎng)”之“內(nèi)卷型商品化”。從新中國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)出發(fā),則還會(huì)看到與市場(chǎng)主義“無為”國(guó)家虛構(gòu)對(duì)立的,國(guó)家積極介入和參與經(jīng)濟(jì),以及國(guó)有和民營(yíng)企業(yè)緊密結(jié)合與互動(dòng)的實(shí)例。我們更能看到,社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的遺傳和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),民生服務(wù)和私人逐利兩雙理念和機(jī)制的互動(dòng),需要建立新型的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)來認(rèn)識(shí)和理解。
關(guān)鍵詞:不平等的市場(chǎng)交易、榨取型和內(nèi)卷型商品化、國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)結(jié)合、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義的互動(dòng)結(jié)合、新型的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)
*美國(guó)加利福尼亞大學(xué)歷史系教授,榮休;(中國(guó))歷史與社會(huì)高等研究所創(chuàng)辦主任
以兼顧專業(yè)上的權(quán)威性和表達(dá)上的簡(jiǎn)易性著稱的《不列顛百科全書》(Encyclopedia Britannica),有兩篇關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的詞條,一篇為《市場(chǎng)》(Market)(Robinson, n. d.),出自以“后凱恩斯主義”著稱的頂尖劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授瓊·羅賓遜(Joan Robinson[1903-1983]),另一一篇為《經(jīng)濟(jì)體系》(Economic System),其中包含以“市場(chǎng)體系”為題的內(nèi)容(Boettke, n. d.),則來自一位美國(guó)中青年的主流市場(chǎng)主義-資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家,喬治梅森大學(xué)(George Mason University)副教授,彼得·波特克(Peter J. Boettke)。兩者對(duì)照,正好為我們展示了經(jīng)濟(jì)學(xué)界常見的一些主要意見和分歧。本文借助他們的兩篇文章來對(duì)這個(gè)巨大的題目做出選擇性的界定,同時(shí),也將他們當(dāng)作陪襯和對(duì)手來澄清一些概念,并爭(zhēng)取用同樣平白的文字(而不是眾多的學(xué)術(shù)專業(yè)詞匯)來說明一些中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的理論含義。
一、中國(guó)歷史中的不同類型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
(一)前現(xiàn)代小商品市場(chǎng)
正如羅賓遜所說,歷史和現(xiàn)實(shí)中有眾多不同類型的市場(chǎng)、商品經(jīng)濟(jì),不可一概而論。首先是馬克思所謂的前現(xiàn)代小商品(petty commodities)市場(chǎng),主要由個(gè)別生產(chǎn)者所生產(chǎn)的商品的交易組成。幾代的優(yōu)越研究和理論概括,從恰亞諾夫(A. V. Chayanov)和馬林諾夫斯基(Bronislaw Kaspar Malinowski)到波蘭尼(Karl Polanyi)和沃爾夫(Eric Wolf),再到吉爾茨(Clifford Geertz)和費(fèi)孝通,探究了小商品市場(chǎng)。他們大多說明小商品市場(chǎng)具有社會(huì)嵌入性,不可僅憑古典自由和新自由主義理論來認(rèn)識(shí)。在中國(guó),那樣的交易可見于長(zhǎng)期以來的高度社區(qū)化的“集市”,從明清時(shí)期到近現(xiàn)代仍然是整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分,至今在中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中還占有一定的比例。我們思考中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過去和現(xiàn)在都需要考慮小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中的小商品經(jīng)濟(jì),它的長(zhǎng)期頑強(qiáng)存在是中國(guó)(以及其他發(fā)展中國(guó)家)和西方發(fā)達(dá)國(guó)家諸多不同方面之一。然而,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的波特克則將那樣的商品經(jīng)濟(jì)籠統(tǒng)表達(dá)和論述為全球“前現(xiàn)代”商品經(jīng)濟(jì),認(rèn)為它已經(jīng)完全成為過去,與今天的“現(xiàn)代”經(jīng)濟(jì)沒有關(guān)聯(lián)。(Boettke,n.d.)
(二)榨取型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
羅賓遜則在小商品經(jīng)濟(jì)之上,進(jìn)而指出,還有由地主 / 領(lǐng)主(而非直接生產(chǎn)者)賣出其所收取的實(shí)物地租而推動(dòng)的商品經(jīng)濟(jì)。她并沒有將那樣的市場(chǎng)行為冠以某種名稱。(Robinson, n.d.)筆者則根據(jù)明清時(shí)期到近代長(zhǎng)江三角洲的實(shí)地調(diào)查和文獻(xiàn)資料將其表達(dá)為一種“榨取推動(dòng)的商品化”(extraction-driven commercialization),以區(qū)別于買賣雙方平等交換的商品交易。(黃宗智,2014,第2卷)
這個(gè)概括有助于我們認(rèn)識(shí)、理解中國(guó)長(zhǎng)期以來的商品經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的非常重要的一面:它主要是一種單向的商品流通。明清時(shí)期和近現(xiàn)代中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的最大宗交易乃是農(nóng)民與農(nóng)民之間的剩余糧食換剩余棉布(包括經(jīng)中間商乃至于長(zhǎng)距離運(yùn)輸)的交易。(棉布和糧食對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵性也可以見于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的布票和糧票制度。)從農(nóng)村與城鎮(zhèn)之間的貿(mào)易來考慮,它主要由農(nóng)村輸出到城鎮(zhèn)的商品來組成——除了糧食(特別是“細(xì)糧”)之外,還包括肉禽魚、(優(yōu)質(zhì))棉紗和棉布、生絲(當(dāng)時(shí)農(nóng)民僅穿著棉衣,罕用絲綢衣著)等。反向的從城鎮(zhèn)輸出到農(nóng)村的則只有較少量的商品。根據(jù)20世紀(jì)的滿鐵實(shí)地調(diào)查資料,農(nóng)民日常使用的簡(jiǎn)單小商品,如醬油、糖、鹽、食油等,在華北農(nóng)民購(gòu)買的所有商品中大約僅占10%,在較富裕的長(zhǎng)江三角洲約占20%(還有少量的煙草、茶、酒等)(黃宗智,2014,第2卷:表6.2,6.3,6.4)。那樣的交換不是一種對(duì)等、雙向的城鄉(xiāng)貿(mào)易,而是一種,從普適性市場(chǎng)主義經(jīng)濟(jì)理論視角來看的話,“畸形”的,主要是單向的由鄉(xiāng)村輸出給城鎮(zhèn)的貿(mào)易。那樣的“城鄉(xiāng)差別”下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一直延續(xù)到中國(guó)革命勝利之后,在一定程度上仍然可見于今天中國(guó)這個(gè)已經(jīng)是全球第二大的經(jīng)濟(jì)體中。
那樣的發(fā)展經(jīng)歷與波特克所轉(zhuǎn)述的亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)提出的商品經(jīng)濟(jì)模式十分不同。首先,斯密在1776年所建構(gòu)的城鄉(xiāng)、地區(qū)與國(guó)際間雙向的平等互利貿(mào)易模式,所依據(jù)的是英國(guó)在18世紀(jì)率先同時(shí)經(jīng)歷農(nóng)業(yè)革命和初始工業(yè)革命所導(dǎo)致的城鄉(xiāng)雙向貿(mào)易。當(dāng)時(shí),(根據(jù)大量的遺囑記錄而被證明)農(nóng)村從城市購(gòu)買的產(chǎn)品包括鏡子、油畫、書籍、鐘表、臺(tái)布及銀器等(Weatherhill,1993:尤見219-220,表10.2及表10.4),與中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)十分不同。那樣的城鄉(xiāng)雙向貿(mào)易僅能代表當(dāng)時(shí)英國(guó)這個(gè)世界上第一個(gè)進(jìn)入城鄉(xiāng)雙向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)態(tài),乃是比較特殊的經(jīng)驗(yàn)。我們不可以像波特克那樣將其虛構(gòu)為普適或必經(jīng)的經(jīng)驗(yàn)或道路。它顯然不符合中國(guó)這樣的后發(fā)展小農(nóng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)。
(三)內(nèi)卷型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
與榨取型商品經(jīng)濟(jì)和城鄉(xiāng)不對(duì)等貿(mào)易直接相關(guān)的是,筆者研究中特別突出的明清以來的“內(nèi)卷型商品化”。在中國(guó)越來越沉重的人地關(guān)系下,小農(nóng)戶只能轉(zhuǎn)向勞動(dòng)密集化程度越來越高,越來越多地從事單位勞動(dòng)報(bào)酬遞減的商品型農(nóng)業(yè)生產(chǎn):在長(zhǎng)江三角洲主要是逐步從已經(jīng)是高度勞動(dòng)密集的水稻種植轉(zhuǎn)入按畝需工18倍于水稻勞動(dòng)投入的棉花-紗-布生產(chǎn),來?yè)Q取當(dāng)時(shí)市場(chǎng)條件下的約三四倍的畝均收入;或從水稻種植逐步轉(zhuǎn)入需工9倍的桑-蠶-絲生產(chǎn)(絲織用具比較昂貴,僅在城鎮(zhèn)進(jìn)行),來?yè)Q取也才三四倍的畝均收入。根據(jù)國(guó)內(nèi)優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)史實(shí)地調(diào)查、訪問和文獻(xiàn)研究,那樣的以農(nóng)村剩余棉布(和蠶絲)換取剩余糧食的商品交換構(gòu)成了當(dāng)時(shí)全國(guó)商品經(jīng)濟(jì)的主要部分,大約相當(dāng)于其總量的4 / 5。(許滌新、吳承明,1985;徐新吾,1992)
這種變化給小農(nóng)戶帶來的畝均三四倍的收入,是用其全家,包括婦女、老人、兒童,投入畝均18倍勞動(dòng)量的棉花-紗-布生產(chǎn),以及9倍勞動(dòng)量的桑-蠶-絲生產(chǎn)來?yè)Q取的——筆者稱之為“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的家庭化”,是內(nèi)卷型商品化的一個(gè)基本特征。它帶來的是進(jìn)一步的商品化和市場(chǎng)化,但絕對(duì)不是斯密所描述的英國(guó)進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中那樣的城鄉(xiāng)雙向商品經(jīng)濟(jì),以及伴之而來的分工和發(fā)展,并由此進(jìn)入單位勞動(dòng)生產(chǎn)率(和收入)螺旋式上升的現(xiàn)代型發(fā)展。斯密的經(jīng)典著作《國(guó)富論》的開宗明義的實(shí)例是,沒有社會(huì)分工,十個(gè)人一天可能都生產(chǎn)不了一根需要18個(gè)不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的針,但經(jīng)過分工生產(chǎn),十個(gè)人一天便可以生產(chǎn)48000枚,從而導(dǎo)致現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和工業(yè)產(chǎn)業(yè)的興起。(Smith, 1976 [1776])18世紀(jì)長(zhǎng)江三角洲所見的則主要是從農(nóng)村單向地輸出優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品到城鎮(zhèn)的商品經(jīng)濟(jì),較少反向的商品流動(dòng)。因此,筆者稱之為“沒有發(fā)展的增長(zhǎng)”,亦即農(nóng)業(yè)“內(nèi)卷化”和“內(nèi)卷型商品化”。之所以說這是“沒有發(fā)展的”是因?yàn)椋?/span>勞均產(chǎn)出的上升乃是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)“發(fā)展”的核心含義,“內(nèi)卷型商品化”則指使用極高的勞動(dòng)投入密度換來的有增長(zhǎng)無發(fā)展的商品化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),展示的是單位勞均報(bào)酬的遞減而不是劇增。它是中國(guó)革命中所謂“三大差別”的一個(gè)核心內(nèi)容,而不是被斯密模式化的平等互利商品經(jīng)濟(jì)及其導(dǎo)致的螺旋式現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展。
羅賓遜沒有考慮到中國(guó)那樣程度的人地壓力下的商品化,也許是因?yàn)椋?/span>18世紀(jì)英國(guó)的戶均耕地是150英畝,即900華畝,而清朝中國(guó)長(zhǎng)江下游的戶均耕地僅為10畝。對(duì)她來說,中國(guó)的人口相對(duì)土地的密度幾乎是不可思議的。毋庸說,經(jīng)典自由主義學(xué)者波特克則完全無視所有上述各種不同類型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。
二、“現(xiàn)代”型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
(一)斯密型古典自由主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
從中國(guó)歷史實(shí)際的視角來思考國(guó)際間的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”,和從18世紀(jì)后期的英國(guó)或20世紀(jì)中期以來美國(guó)的視角來思考國(guó)際“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”,是十分不同的。它迥異于斯密所打出的經(jīng)過理想化的平等互利國(guó)際和城鄉(xiāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式,即(模式化地來說)如果甲地(由于資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì))能以較低的成本生產(chǎn)產(chǎn)品A,而乙地能同樣低成本地生產(chǎn)產(chǎn)品B,兩地交換無疑對(duì)雙方都有利。多邊的貿(mào)易當(dāng)然更加如此。
在斯密1776年著作《國(guó)富論》所處的歷史環(huán)境中,他關(guān)于國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易的理想化建構(gòu)首先是為了批評(píng)當(dāng)時(shí)主流經(jīng)濟(jì)思想“重商主義”,即由國(guó)家組織貿(mào)易公司以賺取更多的金銀,與其他新興民族國(guó)家競(jìng)爭(zhēng),甚至交戰(zhàn)。他建構(gòu)沒有國(guó)家“干預(yù)”的,自由和平等互利的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式,一個(gè)主要目的是為了讓新興的企業(yè)從政府、貴族手中爭(zhēng)得更多的自主權(quán)力和權(quán)利,相對(duì)當(dāng)時(shí)英國(guó)的情況來說,既有一定的經(jīng)驗(yàn)依據(jù),也有被片面化和理想化的方面。(Smith,1976 [1776])
斯密所闡述和建構(gòu)的18世紀(jì)英國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),之后被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)O(shè)定為普適性的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,被波特克那樣的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家等同于所有“現(xiàn)代”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。它被西方帝國(guó)主義國(guó)家,特別是先后占據(jù)全球霸權(quán)的英國(guó)和美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)主流建構(gòu)為一種統(tǒng)治意識(shí)形態(tài),聲稱其乃客觀的、“科學(xué)的”,“普適”真理,其巨大影響一直延續(xù)到今天,包括具有權(quán)威性的《不列顛百科全書》。相對(duì)羅賓遜論述的多種不同類型的歷史實(shí)際中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),波特克爭(zhēng)論的則是,那樣的模式化和單一化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)乃是“現(xiàn)代”世界所特有和必須的,是“普適”的真理。
根據(jù)他的論析,主流自由主義和新自由主義理論說明,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)乃是人類有史以來唯一經(jīng)過其所有成員的自主、自由的消費(fèi)抉擇而形成的純競(jìng)爭(zhēng)性體系,是通過平等互利貿(mào)易而推進(jìn)發(fā)展和最佳資源配置的經(jīng)濟(jì)體系。唯有那樣的自由主義貿(mào)易,才可能促成、推進(jìn)社會(huì)分工,而后形成產(chǎn)業(yè)化、規(guī);纳a(chǎn)而大規(guī)模提高現(xiàn)代的勞動(dòng)生產(chǎn)率。波特克斷言,那樣的純競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)必定會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)整體達(dá)到需求與供應(yīng)間的平衡,將會(huì)按照經(jīng)過自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而定的價(jià)格來促成最佳的資源配置,促使經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)入螺旋式現(xiàn)代發(fā)展。
固然,波特克也提到,資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)在大蕭條中出現(xiàn)危機(jī),并產(chǎn)生了提倡國(guó)家更多地“干預(yù)”經(jīng)濟(jì)的凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論,雖然如此,他繼而非常自信地宣稱,之后,由于國(guó)家在經(jīng)歷了20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大衰退之后過分干預(yù)經(jīng)濟(jì)而出現(xiàn)偏頗,古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)卷土重來,形成“新自由主義”,再次成為今天所有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主流。在他看來,斯密所代表的資本主義和市場(chǎng)主義理論,乃是人類經(jīng)濟(jì)史中的“普適”真理,是“現(xiàn)代化”的終極意涵。言下之意是,它是在全人類中已被完全證明的普適經(jīng)濟(jì)規(guī)律,甚至還是“歷史的終結(jié)”。
(二)帝國(guó)主義下的不平等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
在真實(shí)世界的歷史中,斯密之后的19世紀(jì)乃是帝國(guó)主義的榨取性商品經(jīng)濟(jì)盛行的世紀(jì),雖然,這種商品經(jīng)濟(jì)仍然多被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)表達(dá)為與斯密建構(gòu)的模式性質(zhì)相同的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在斯密之后,廣泛興起的是19世紀(jì)的帝國(guó)主義侵略和戰(zhàn)爭(zhēng)下的不平等的國(guó)際貿(mào)易,包括占領(lǐng)、攫取,和利用非法“商品”的交換——譬如,“大英帝國(guó)”的東印度公司之以賣出偷運(yùn)的(其在印度組織生產(chǎn)的)鴉片來?yè)Q取中國(guó)所生產(chǎn)的茶和絲、瓷等商品,顯然與斯密理想中的平等互利的交易十分不同。這點(diǎn)連羅賓遜都沒有明確地指出,更不用說波特克了,但馬克思在1858年為《紐約論壇報(bào)》(New York Daily Tribune)寫的系列文章中便將鴉片貿(mào)易和鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的實(shí)際性質(zhì)論析得非常清楚了。(Marx,1858)
雖然如此,斯密的片面化和理想化建構(gòu),依然被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)視作普適性的真理,一直在經(jīng)濟(jì)學(xué)界(尤其在英美學(xué)界)具有近乎霸權(quán)的影響。一個(gè)和中國(guó)直接相關(guān)的實(shí)例是,美國(guó)的中國(guó)研究中的兩位杰出的華裔學(xué)者,在其導(dǎo)師費(fèi)正清(John Fairbank)的指導(dǎo)下,一位將中國(guó)的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)歸因于西中之間的“文明沖突”(Chang, 1964),另一位將中國(guó)在1861年設(shè)立總理衙門之后的國(guó)際關(guān)系論析為“中國(guó)之進(jìn)入國(guó)際大家庭”(Hsu, 1960)。兩者實(shí)際上都是在用市場(chǎng)主義來為帝國(guó)主義辯護(hù)。20世紀(jì)60年代筆者在美國(guó)讀研究生的時(shí)候,這些學(xué)者的著作都是我們必讀的權(quán)威性專著。
(三)美國(guó)金融霸權(quán)下的不平等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
再其后,則是20世紀(jì)后期的全球化以來的現(xiàn)今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。它固然有可能是平等互利的,特別是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家之間的交易中,但同時(shí)它更多的是主要由大型跨國(guó)公司所推動(dòng)的不平等貿(mào)易。其歷史前驅(qū)首先是稱霸海洋的大英帝國(guó)下的壟斷性公司,例如東印度公司推動(dòng)的“貿(mào)易”,之后才是帝國(guó)主義時(shí)期的侵略性國(guó)際貿(mào)易。在全球化時(shí)代,則是跨國(guó)資本主義公司主宰的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),特別是二戰(zhàn)以后的全球第一霸權(quán)國(guó)家美國(guó)的巨型跨國(guó)公司所主宰的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。
后者也應(yīng)當(dāng)被視作“現(xiàn)代”的貿(mào)易和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際的一個(gè)方面。它以相對(duì)資本密集型的高價(jià)產(chǎn)品來?yè)Q取相對(duì)勞動(dòng)密集型的低價(jià)產(chǎn)品,憑借的是以資本的投入來?yè)Q取更高額的收入和利潤(rùn)。如今蘋果公司的智能手機(jī)便是很好的例證——蘋果公司占據(jù)的是手機(jī)生產(chǎn)鏈條中資本投入最多,利潤(rùn)率最高(一般不止30%),位于價(jià)值鏈兩端的設(shè)計(jì)和銷售這兩個(gè)環(huán)節(jié),而中國(guó)臺(tái)灣的富士康公司則做的是位于價(jià)值鏈中間的零配件生產(chǎn)和裝配(利潤(rùn)率約為7%)環(huán)節(jié),中國(guó)大陸提供的則是低廉的勞動(dòng)力。那樣的生產(chǎn)具體可見于深圳和鄭州兩大蘋果手機(jī)裝配中心,它們總共雇傭約五十萬(wàn)名中國(guó)農(nóng)民工。憑此,即便蘋果公司僅占全球智能手機(jī)總銷售量的12%,卻霸占了該行業(yè)高達(dá)90%的利潤(rùn),獲得了令幾乎所有上市公司羨慕的高利潤(rùn)率和股值(Barboza,2018),成為股票市場(chǎng)投資者心目中最想擁有的股票。
那樣的貿(mào)易和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)絕對(duì)不簡(jiǎn)單是斯密所理想化的兩地平等互利、相互促進(jìn)的貿(mào)易。它在一定程度上像馬克思所論析的憑借資本來榨取勞動(dòng)力剩余價(jià)值的不平等生產(chǎn)和貿(mào)易。雖然,它也在一定程度上給中國(guó)帶來了就業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力,但其利益大頭是屬于跨國(guó)公司的。根據(jù)美國(guó)著名智庫(kù)布魯金斯研究所的一項(xiàng)研究,正是那樣的不平等的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制,促使廉價(jià)勞動(dòng)力特別豐富的中國(guó)成為全球跨國(guó)資本最理想的去處,從1979年到1992年其資本投入年均收益率大約高達(dá)25%,之后在1992年到2006年仍然約為20%(亦即三四年便可翻一番)。(Bai, Hsieh, and Qian, 2006)這是通過依賴極其廉價(jià)的中國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力做到的。這是中國(guó)高度內(nèi)卷化的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)所遺留下來的歷史實(shí)際,也是其仍然將較長(zhǎng)期持續(xù)的現(xiàn)實(shí)。但這一切都被波特克劃歸片面化的平等互利的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。
(四)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際性質(zhì)
與波特克代表的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相比,羅賓遜的視野無疑要寬闊得多。在她20世紀(jì)六七十年代的寫作和思考中,并在此篇收錄于《不列顛百科全書》詞條的總結(jié)中,她指出了古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵盲點(diǎn),即當(dāng)時(shí)影響極大的自由市場(chǎng)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡理論并不符合實(shí)際:它設(shè)想通過全社會(huì)的理性個(gè)人的自由抉擇和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制達(dá)到供需平衡的最佳資源配置。但是,羅賓遜指出,它完全沒有考慮人們實(shí)際的主觀意愿和臆想以及感情,后者既可能不符實(shí)際地過分樂觀,也可能不符實(shí)際地過分悲觀。兩種不同的態(tài)度,在一定的時(shí)間跨度中,都會(huì)對(duì)真實(shí)世界產(chǎn)生巨大的影響。在經(jīng)濟(jì)體系的歷時(shí)演變中,人們的這兩種不同的態(tài)度會(huì)導(dǎo)致非“理性”的抉擇行為直接影響整體經(jīng)濟(jì),使偏離被視作客觀的,必然會(huì)導(dǎo)致最佳狀態(tài)的供需均衡。歷史說明,人們不理性的預(yù)期和行為會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性的通貨膨脹,也會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性的經(jīng)濟(jì)蕭條。它需要國(guó)家的干預(yù)來調(diào)控。那樣的論析正是羅賓遜一度曾經(jīng)被視作凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)思想的重要代表之一的原因。
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者喬治·阿克爾洛夫(George Akerlof,2001年)及羅伯特·席勒(Robert Shiller,2013年)詳細(xì)論證,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中的一種常見的狀態(tài)是,在買賣雙方信息不對(duì)稱的情況下,眾多企業(yè)會(huì)依賴人們的不理性傾向和弱點(diǎn)來推銷無用的,甚或是有害的產(chǎn)品以營(yíng)利,一如互聯(lián)網(wǎng)上的“釣魚”(phishing)那樣地來“釣愚”(phishing for phools)。他們所舉的實(shí)例包括(賭場(chǎng)的能夠使有的人上癮的)老虎機(jī)、過多的煙酒、無用或易上癮的藥品、虛擬的金融產(chǎn)品、垃圾食品等。那樣的產(chǎn)品和交易比比皆是,當(dāng)然不符合被理想化為純理性競(jìng)爭(zhēng)和供需均衡的市場(chǎng)虛構(gòu)。(Akerlof and Shiller, 2015)如今,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體經(jīng)過大規(guī)模的市場(chǎng)化之后,也已出現(xiàn)眾多類似的問題。
羅賓遜進(jìn)而指出蘇聯(lián)和中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系的弱點(diǎn)。這種經(jīng)濟(jì)體系過度依賴國(guó)家計(jì)劃來進(jìn)行生產(chǎn)資料的配置,完全拒絕自由市場(chǎng)機(jī)制。在消費(fèi)品方面,它雖然依靠零售市場(chǎng)來將物品銷售給個(gè)體,但其商品的生產(chǎn)方和供應(yīng)方都是由國(guó)家計(jì)劃來控制的,不能很好地適應(yīng)消費(fèi)者的需求。在羅賓遜之后,那樣的思路導(dǎo)致制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈(János Kornai)后來提出關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成為“短缺經(jīng)濟(jì)”(economics of shortage)的論析,并以人民經(jīng)常性地排長(zhǎng)隊(duì)購(gòu)物作為佐證。(Kornai, 1992)
至于該用什么樣的方式來處理兩種不同體制的問題,羅賓遜在其有生之年并沒有給出明確的答復(fù)。她超越了對(duì)古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的盲目信任,但除了受凱恩斯的國(guó)家干預(yù)理論的影響,后來對(duì)其也帶有一定的反思,并沒有提供一個(gè)完整的替代性設(shè)想。她沒有系統(tǒng)地討論中國(guó)20世紀(jì)六七十年代的經(jīng)濟(jì)體系。當(dāng)然,她更沒有看到中國(guó)在改革之后的“摸著石頭過河”地探尋不同的經(jīng)濟(jì)體系和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的思考和成績(jī),不可能對(duì)其提出意見或論析。
三、中國(guó)半計(jì)劃和半自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
(一)中國(guó)改革后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)
中國(guó)對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革是從農(nóng)業(yè)領(lǐng)域開始的。首先是農(nóng)業(yè)聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的建立,基本將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓給農(nóng)民,由其根據(jù)(新興)市場(chǎng)的需求而自主決定其生產(chǎn),并讓小至農(nóng)村的小商小販,大至新興的農(nóng)產(chǎn)品商業(yè)公司,聯(lián)合起來組成農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)和銷售體系,以替代國(guó)家之前建立的計(jì)劃主導(dǎo)的供銷社體系。
伴隨著20世紀(jì)80年代開始的計(jì)劃生育政策的積極實(shí)施,在世紀(jì)之交后(當(dāng)代)中國(guó)首次出現(xiàn)新增農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量逐步遞減,以及伴之而來的農(nóng)業(yè)勞均耕地面積的逐步遞增。加上伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展城市人民的收入率先上升而開啟的食物消費(fèi)轉(zhuǎn)型,從8:1:1的糧食:肉食:蔬菜比例逐漸轉(zhuǎn)為中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣等地區(qū)的4:3:3的食物消費(fèi)新模型,推動(dòng)了(被筆者稱為)“新農(nóng)業(yè)”的發(fā)展,即響應(yīng)市場(chǎng)需求而轉(zhuǎn)入高值蔬果、肉禽魚和蛋奶而來的“新農(nóng)業(yè)革命”。那是“資本和勞動(dòng)雙密集化”的演變,例如一、三、五畝地的小、中、大拱棚蔬菜生產(chǎn),數(shù)畝地的果園,以及一二十畝地的種養(yǎng)結(jié)合農(nóng)場(chǎng)。到2010年,那樣的高附加值新農(nóng)業(yè)已經(jīng)達(dá)到中國(guó)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的2 / 3,耕地總面積的1 / 3,促使前所未見的新型農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的興起。它大規(guī)模擴(kuò)大了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在農(nóng)業(yè)中所占的比例,推動(dòng)了中國(guó)農(nóng)業(yè)歷史的劃時(shí)代變遷。(黃宗智,2016)
雖然如此,糧食生產(chǎn)仍然帶有較大成分的行政主導(dǎo)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)性質(zhì)。國(guó)家設(shè)定穩(wěn)定糧食價(jià)格的行政體系,由國(guó)家大規(guī)模儲(chǔ)備糧食(約占全國(guó)糧食總產(chǎn)量的1/6),設(shè)定糧食最低收購(gòu)價(jià)格,當(dāng)糧食市場(chǎng)價(jià)格降到此價(jià)格時(shí),國(guó)家便會(huì)按最低收購(gòu)價(jià)格進(jìn)行收購(gòu);而當(dāng)糧食市場(chǎng)價(jià)格超過設(shè)定的最高價(jià)格時(shí),國(guó)家便會(huì)出售其儲(chǔ)備的糧食,借此來穩(wěn)定市場(chǎng)糧食價(jià)格。這雖然不再是之前的簡(jiǎn)單計(jì)劃經(jīng)濟(jì),但仍然是一種行政化程度較高的農(nóng)業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)(黃宗智,2017);其中還帶有一定的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)性質(zhì),尤其凸顯于政府在全國(guó)一千個(gè)“產(chǎn)糧大縣”的按計(jì)劃管理糧食生產(chǎn),包括其仍然強(qiáng)力推廣的,對(duì)農(nóng)民來說不劃算的雙季稻種植。后者需要雙倍于單季稻的投入,但只為小農(nóng)戶帶來還不到一茬單季稻的按畝純收益。(那是因?yàn)槎喾N一茬會(huì)導(dǎo)致一定程度的地力和產(chǎn)量遞減,其勞動(dòng)和農(nóng)資投入則要幾乎加倍,而且由于農(nóng)民不愛吃早晚稻因而早晚稻市場(chǎng)價(jià)格要低于單季稻。)國(guó)家只能通過補(bǔ)貼和項(xiàng)目制的獎(jiǎng)勵(lì)來維持,即便如此雙季稻的種植仍然遭到小農(nóng)戶和基層干部的抵制。(黃宗智、龔為綱、高原,2014)
以上兩種實(shí)際在中國(guó)今天的農(nóng)業(yè)中并存說明,中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體之走向結(jié)合計(jì)劃與市場(chǎng),既承繼社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的遺產(chǎn),又納入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),由兩大體系和機(jī)制并存和互動(dòng)。
(二)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展
伴隨農(nóng)業(yè)聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制而來的另一結(jié)構(gòu)性變遷是,在國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)下,中國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府紛紛建立私營(yíng)企業(yè)類型的自負(fù)盈虧的“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”,根據(jù)本地條件和需要而創(chuàng)業(yè),借此推動(dòng)了20世紀(jì)80年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的蓬勃發(fā)展,使其成為改革時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前沿。它們遵循的不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的無論盈利還是虧本都由政府出資維護(hù)的(科爾奈稱作的)“軟預(yù)算約束”,而是在市場(chǎng)上不掙錢便倒閉的“硬預(yù)算約束”。那樣的實(shí)際情況促使美國(guó)政治學(xué)和社會(huì)學(xué)理論家戴慕珍(Jean Oi)和魏昂德(Andrew Walder)兩夫婦將鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府概括為創(chuàng)辦市場(chǎng)企業(yè)的“公司型國(guó)家”(corporatist state),來解釋其所推動(dòng)的蓬勃發(fā)展。(Oi, 1992, 1999;Walder, 1995)不言而喻的是,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展主要是因?yàn)檫@些基層地方政府采納了資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公司的運(yùn)行模式。之后,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)雖然經(jīng)歷了一段時(shí)期的蕭條,但實(shí)際上,迄今仍然在鄉(xiāng)村起到十分重要的作用,并為其后的高一級(jí)地方政府新階段的“招商引資”和“土地財(cái)政”做了鋪墊。
四、土地的資本化:中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)中的特色
中國(guó)經(jīng)濟(jì)新階段的發(fā)展與之前的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的不同是,不再是簡(jiǎn)單地由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府來創(chuàng)辦企業(yè)的模式,而是在20世紀(jì)90年代及其后形成了新型國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)且互助、互動(dòng)合作的模式。其中,既有民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)展和動(dòng)力,也有政府主辦的新舊國(guó)有企業(yè)的改組、發(fā)展和積極參與,由兩者的協(xié)同發(fā)展來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
其結(jié)合型尤其可見于“土地的資本化”和新興房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。首先,中國(guó)經(jīng)歷的是比歷史上西方各國(guó)要快得多的城鎮(zhèn)化發(fā)展:城鎮(zhèn)化率從30%上升到50%,西方國(guó)家經(jīng)歷了40年至65年的時(shí)間(美國(guó)用了40年,英國(guó)、法國(guó)是60年,德國(guó)為65年),而中國(guó)僅用了15年的時(shí)間(董繼紅、賈森,2020:表1)。在1998年國(guó)家啟動(dòng)“房改”(不再提供單位住房)之后,一個(gè)巨大的房地產(chǎn)業(yè)便非?焖俚嘏d起。在此過程中,地方政府利用建設(shè)用地來融資,借此在國(guó)有基礎(chǔ)設(shè)施投資公司中注入大量由建設(shè)用地的資本化而來的資金,并讓它們來和開發(fā)商在蓬勃發(fā)展的房地產(chǎn)業(yè)中協(xié)同發(fā)展并分享收益。
以一畝的國(guó)家劃撥的建設(shè)用地為例,其征收成本(模式化地來說)大約僅為一萬(wàn)元,但一旦加上了城市基礎(chǔ)設(shè)施,其市值能夠輕易地達(dá)到十萬(wàn)元。據(jù)此,地方政府可以利用其中的增值來支付基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的支出,還可以進(jìn)一步在將建設(shè)用地“轉(zhuǎn)讓”給開發(fā)商的階段,與房地產(chǎn)公司分別收獲房地產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展中可以預(yù)期的,再加十倍增值中的部分利潤(rùn)。借此,之前面臨破產(chǎn)的國(guó)有企業(yè)被激活了。地方政府還可以動(dòng)用上述的資源和財(cái)力從外面招商引資。
整個(gè)融資和資本化過程起到有點(diǎn)類似西方私營(yíng)資本主義公司通過在金融市場(chǎng)“上市”而融資和增值的作用。(趙燕菁,2014)中國(guó)地方政府依賴的則更是國(guó)家擁有的建設(shè)用地和房地產(chǎn)業(yè)的可預(yù)期的和穩(wěn)定的巨大需求、增值和回報(bào)。那才是“土地財(cái)政”在中國(guó)發(fā)展歷史中的真正含義。國(guó)家所擁有的征用土地(建設(shè)用地)權(quán)乃是此階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中至為關(guān)鍵的資本來源,與西方的歷史經(jīng)驗(yàn)十分不同。
一個(gè)很能說明問題的實(shí)例是,筆者之前論述的重慶市從20世紀(jì)90年代至今的發(fā)展經(jīng)歷。重慶市原市長(zhǎng)黃奇帆(2001年—2009年任副市長(zhǎng),2009年—2010年任代理市長(zhǎng),2010年—2016任市長(zhǎng))為我們提供了很好的關(guān)于市政府財(cái)政運(yùn)作的詳細(xì)解析。除了國(guó)家下?lián)艿慕ㄔO(shè)用地指標(biāo)之外,重慶市政府在其經(jīng)濟(jì)“起飛”階段所“儲(chǔ)備”的建設(shè)用地還包括市政府廉價(jià)收購(gòu)的1700家虧本的,近乎破產(chǎn)的國(guó)有企業(yè)所掌控的建設(shè)用地。加總起來,在黃奇帆的領(lǐng)導(dǎo)下,市政府所儲(chǔ)備的建設(shè)用地總共有30萬(wàn)畝。正是那30萬(wàn)畝土地——以100萬(wàn)元 / 畝來計(jì)算的話,其終極市值不低于3000億元——成為政府“八大投”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資公司的主要資金來源,并成為全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力。(黃奇帆,2009;亦見黃宗智,2011)
以上敘述的公私互動(dòng)結(jié)合機(jī)制,其運(yùn)作中的一個(gè)關(guān)鍵因素乃是中國(guó)革命和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來的土地國(guó)有條件,其所起的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過西方經(jīng)驗(yàn)中,理論上國(guó)家具有的可以為公益需要而適當(dāng)征用土地的權(quán)利(right of eminent domain)。在中國(guó),其出發(fā)點(diǎn)是土地國(guó)有;在西方,其出發(fā)點(diǎn)是土地私有,但國(guó)家可以按照公益需要在合法范圍內(nèi)征用土地。相比之下,中國(guó)的土地國(guó)有制度的范圍要寬廣、強(qiáng)大、靈活得多。
據(jù)此,國(guó)家采用了適度的漸進(jìn)政策,將征用土地的總額限定于不超過耕地總面積(20億畝)的10%,劃定保留18億畝耕地的“紅線”。固然,在執(zhí)行之中,難免引起農(nóng)村人民——尤其是城郊農(nóng)民面對(duì)建設(shè)用地市值猛增而希望獲得更多利益——的抵制和爭(zhēng)利,需要通過作為行政輔助的法律手段,甚至強(qiáng)制性的壓力來執(zhí)行。無可懷疑的是,那樣的土地資本化過程乃是中國(guó)城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)基本特征,非常不同于西方的經(jīng)驗(yàn),也是其相對(duì)成功的秘訣之一。
從其總量來看,中國(guó)2億畝建設(shè)用地經(jīng)過上述的資本化后的總值(以100萬(wàn)元一畝來計(jì)算的話)大約是200萬(wàn)億元人民幣,即約30萬(wàn)億美元的天文數(shù)字。這個(gè)數(shù)字要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中國(guó)1998年到2021年吸引外商直接投資的總額(接近8000億美元),乃是其37倍以上。(《中國(guó)外商直接投資,1998-2020 / 季 / 百萬(wàn)美元》, n. d.;黃宗智,2021a)我們由此可見建設(shè)用地資本化對(duì)該時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)體系發(fā)展的重要性。一如在重慶市的實(shí)例中,建設(shè)用地的資本化乃是激活處于破產(chǎn)邊緣的國(guó)有企業(yè)所需資金的主要來源,是推動(dòng)中國(guó)城市建設(shè)與使房地產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的主要資本來源,亦即推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)“起飛”的主要?jiǎng)恿Α_@一切都和西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史十分不同,可以說是中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的主要特色之一。
吊詭的是,西方從20世紀(jì)90年代以來興起了所謂的公私合作( private public partnership,PPP)理論, 似乎也在提倡中國(guó)式的公私合作模式,有的論者因此也將其混合為一。但實(shí)際上,公私合作理論的起源乃是新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué),其出發(fā)點(diǎn)是,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的私營(yíng)企業(yè),由于其競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和私利激勵(lì),效率必定遠(yuǎn)高于公共(國(guó)有)企業(yè);因此,人們應(yīng)該盡可能將國(guó)家覆蓋的范圍最小化,一如“無為”國(guó)家的虛構(gòu)所提示的那樣。公私合作提倡的實(shí)際上是將國(guó)家公共服務(wù)覆蓋的領(lǐng)域盡可能最小化,將私營(yíng)企業(yè)的范圍則盡可能最大化。其實(shí)際含義其實(shí)完全不是字面意義的公私合作,而是“將(部分)公共服務(wù)盡可能私有化”。 (OECD ,2018;The Economist, 2014;“Public-Private Partnership,” n. d.)
上文論述的中國(guó)的土地資本化(capitalization of land)經(jīng)驗(yàn)則完全不同。它的核心內(nèi)容在于國(guó)家借助其土地所有權(quán)而將土地一定程度“私有化”(70年的使用權(quán)),據(jù)此借助最蓬勃、最高利潤(rùn)、最穩(wěn)定的新興房地產(chǎn)業(yè)來為政府融資,由地方政府,在建設(shè)完基礎(chǔ)設(shè)施之后,將公有(建設(shè)用)地轉(zhuǎn)讓給開發(fā)商來蓋樓房,由其來建設(shè)私人住宅的“房子”,而政府在其轉(zhuǎn)讓過程中可以獲取相當(dāng)比例的可預(yù)期的高利潤(rùn)。其核心實(shí)際乃是國(guó)有土地的(部分)私有化,并從中獲取不僅是政府一般基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和其他公共服務(wù)所必須的資金,也是盤活已破產(chǎn)或接近破產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施部門所必須的資金。也就是說,其實(shí)際含義乃是“將公有土地(部分)私有化來為基礎(chǔ)設(shè)施融資”, 和西方的被稱作公私合作(實(shí)際上是“將(部分)公共服務(wù)盡可能私有化”截然不同。
當(dāng)然,我們?nèi)绻麑⒊鞘械姆康禺a(chǎn)業(yè)視作一種國(guó)家公共服務(wù)(在之前的中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下確實(shí)如此),中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)也可以勉強(qiáng)被視作一種公共服務(wù)私有化,但我們需要清楚地認(rèn)識(shí)到,它和西方被稱作“PPP”的公私合作的實(shí)際是截然不同的,因?yàn),中?guó)改革后的房地產(chǎn)業(yè)實(shí)際上絕不是一種具有普遍性的公共服務(wù)業(yè)(如供水供電、公共交通),而是一個(gè)具有鮮明等級(jí)和價(jià)格區(qū)分的,服務(wù)于個(gè)體的產(chǎn)業(yè),絕非西方的公共服務(wù)所指。實(shí)在不可將其混淆或等同于中國(guó)“特色”的結(jié)合國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)體系。
五、新型的結(jié)合中西的思路
經(jīng)過幾十年來的特殊快速發(fā)展之后,中國(guó)近幾年已經(jīng)展示了一些關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)主義的新思路。首先是初步辨別了平等互利的和不平等的貿(mào)易。前者乃是斯密建構(gòu)的理想化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一面,確實(shí)具有強(qiáng)大的推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。后者則可以以19世紀(jì)帝國(guó)主義之下的不平等貿(mào)易,憑借強(qiáng)權(quán)、侵略和戰(zhàn)爭(zhēng)而建立的“不平等條約”下的貿(mào)易丑惡面為代表,不是中國(guó)所想借助的模式。
在西方國(guó)家的古典自由主義和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中,兩者是被片面化的,是像波特克那樣將其丑惡面抹掉,經(jīng)過理想化重構(gòu)而自我正當(dāng)化、普適化、“科學(xué)化”地建構(gòu)。只有清楚區(qū)別兩者,我們才能從后發(fā)展國(guó)家的視角來認(rèn)識(shí)并理解“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”和市場(chǎng)主義的真實(shí)歷史內(nèi)涵,才能辨別市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正面和負(fù)面,才能摸索出適合后發(fā)展國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的符合實(shí)際的認(rèn)識(shí)和理解。
那樣的思路,已經(jīng)成為中國(guó)2013年以來,共建“一帶一路”倡議的核心。它明確區(qū)別平等互利的雙向自愿貿(mào)易和不平等的由強(qiáng)權(quán)或金融霸權(quán)的逐利資本所主宰的,主要僅為其單一方營(yíng)利的不平等的貿(mào)易和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。同時(shí),還加上了中國(guó)通過自身的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)而認(rèn)識(shí)到的,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的關(guān)鍵作用,來作為指導(dǎo)概念。據(jù)此,建立了為資助發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行,為發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供了貸款、融資渠道。“一帶一路”倡議已經(jīng)獲得全球一百多個(gè)國(guó)家,包括英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利、奧地利、瑞士等的參與。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的五位副行長(zhǎng)分別來自英國(guó)、德國(guó)、印度、印尼和韓國(guó)。此外,在“一帶一路”倡議之中,還帶有為高度發(fā)達(dá)的,具有巨大產(chǎn)能和價(jià)格相對(duì)低廉的中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)企業(yè),謀得更多的市場(chǎng)出路和更大的國(guó)家影響的考量。(黃宗智,2020)
“一帶一路”倡議的產(chǎn)生不僅源自中國(guó)的平等互利理念和在一定程度上的自利考量,還帶有一定的歷史偶然性。在今天的后帝國(guó)主義、后殖民主義時(shí)代,以及根據(jù)斯密的片面化、理想化的古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念而設(shè)置的全球貿(mào)易組織的運(yùn)作規(guī)則下,任何國(guó)家都只能基于對(duì)方政府為謀取自身利益的同意,而不僅僅是基于強(qiáng)權(quán),才有可能達(dá)成交易。在那樣的貿(mào)易規(guī)則下,無論是中國(guó)還是其他國(guó)家,原則上都只能通過對(duì)方的自愿意志才有可能實(shí)施。
雖然如此,在上文對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷和帝國(guó)主義侵略的討論中已經(jīng)看到,總體來說,國(guó)家間的不對(duì)等的資本權(quán)勢(shì),以及資本和勞動(dòng)間的不對(duì)等權(quán)力和回報(bào),仍然主宰著今天的全球化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。實(shí)際上它仍然和斯密建構(gòu)的憑借平等互利貿(mào)易來推動(dòng)雙方螺旋式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念相離較遠(yuǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家間的交易雖然不再像帝國(guó)主義時(shí)期那樣簡(jiǎn)單地取決于由于軍力上的差別懸殊而產(chǎn)生的侵略和不平等條約,但是,資方國(guó)家和勞方國(guó)家間的利益分配仍然是極不平等的,其利益大頭屬于具有壓倒性優(yōu)勢(shì)的資方,絕對(duì)不能簡(jiǎn)單地靠斯密提出的片面化、理想化的模式來認(rèn)識(shí)和理解。
六、中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)中的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)力
在中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)中,一個(gè)決定性的不同因素是中國(guó)農(nóng)村的人地壓力下的近乎無窮的勞動(dòng)力。國(guó)家采用的是在發(fā)展過渡 / 起飛時(shí)期“讓一部分人先富起來”的權(quán)宜決策。具體來說,是向農(nóng)村巨大的剩余勞動(dòng)力暫時(shí)性地支付低廉的報(bào)酬——在房地產(chǎn)業(yè)中如此,在外商投資的企業(yè)中如此,在內(nèi)資企業(yè)中也如此,以此作為地方政府招引國(guó)內(nèi)外資本的重要籌碼之一。如今,那樣的非正規(guī)勞動(dòng)力數(shù)量已經(jīng)快速攀升到占城鎮(zhèn)就業(yè)人員總數(shù)的75%的幅度,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)達(dá)國(guó)家的20%—25%的比重(Standing,2011),也超過全球大部分發(fā)展中國(guó)家的比例。在房地產(chǎn)所在的建筑業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)中,企業(yè)可以以極低成本來使用沒有福利保障的農(nóng)民工;地方政府可以將其作為招引外資的籌碼,并可以給予外資別的特別優(yōu)惠的條件(如砍了價(jià)的土地、稅收優(yōu)惠和低息貸款),有意讓他們獲得利潤(rùn)的大頭,借助那樣的條件而使中國(guó)成為全球報(bào)酬最高,最理想的投資去處,借助那樣的機(jī)制來推進(jìn)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。農(nóng)村的農(nóng)業(yè)和承包地則在整個(gè)發(fā)展過程中起到一種減震器的作用——如果農(nóng)民工失去了其在城市的工作,可以回到家鄉(xiāng)耕種幾畝地以維持起碼的生活,讓國(guó)家保持社會(huì)的基本穩(wěn)定。
在那樣的特殊市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制運(yùn)行了三十年之后,在其經(jīng)濟(jì)增速保持在年均9%之后,中國(guó)在近幾年方才較多提升城市建設(shè)勞動(dòng)力的報(bào)酬和福利等條件:一方面是逐步擴(kuò)大農(nóng)民工中有社會(huì)保障的正規(guī)就業(yè)人員所占的比例;另一方面,由國(guó)家出資設(shè)定了一些最起碼的社會(huì)保障福利,開始逐步從“讓一部分人先富起來”的權(quán)宜決策朝“共同富裕”的社會(huì)主義奮斗目標(biāo)轉(zhuǎn)向。其具體舉措包括2016年開啟的“扶貧”工程,2017年宣布將10%的國(guó)有企業(yè)股權(quán)劃轉(zhuǎn)給社會(huì)保障基金等措施。2018年,國(guó)家更提出“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃”,要求到2022年鄉(xiāng)村實(shí)現(xiàn)達(dá)到“全面小康”生活水平的目標(biāo)。其中,開展更充分、更平等的城鄉(xiāng)雙向貿(mào)易應(yīng)該會(huì)成為一個(gè)重要?jiǎng)恿?/span>。當(dāng)然,其實(shí)際進(jìn)程尚待觀察。(黃宗智,2021b)
七、中國(guó)半私企與半國(guó)企的新型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
雖然如此,無可懷疑的是,20世紀(jì)80年代以來中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化為一個(gè)半計(jì)劃半市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體系,或更具體地說,半國(guó)有企業(yè)半民營(yíng)企業(yè)的體系。根據(jù)兩篇提交給美國(guó)國(guó)會(huì)的比較系統(tǒng)的估計(jì),國(guó)有(和國(guó)家控股)企業(yè)的生產(chǎn)在中國(guó)非農(nóng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的占比大約為40%(Hersh,2012;Szamosszegi and Kyle, 2011),這些企業(yè)涉及包括基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、能源、金融等關(guān)鍵領(lǐng)域,此外則多是民營(yíng)企業(yè),兩者共同構(gòu)成中國(guó)經(jīng)濟(jì)的整體。
這就和約翰森(Chalmers Johnson)、安姆斯敦(Alice Amsden) 等提出的基于東亞國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的“發(fā)展型國(guó)家”模式既有一定的共同點(diǎn),也有一定的不同之處。其共同點(diǎn)在于它們都突破了古典和新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的“無為”國(guó)家的理念和片面化虛構(gòu),提倡政府積極參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,包括通過政府規(guī)劃來配置資源,指導(dǎo)資本投入,協(xié)助經(jīng)濟(jì)發(fā)展,即所謂的日本和韓國(guó)的“東亞模式”(Johnson, 1982,1999;Amsden,1989)。在關(guān)于國(guó)家積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面,“發(fā)展型國(guó)家”模式和改革中的中國(guó)帶有一定的相似之處。
但是,它們之間也有基本的不同。“東亞模式”基本是一個(gè)以私營(yíng)企業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)體系,包括其財(cái)閥——日本的“zaibatsu”和韓國(guó)的“chaebol”——扮演著舉足輕重的角色。中國(guó)則不同,國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)值直接占到全非農(nóng)經(jīng)濟(jì)的將近一半。
固然,有的論者會(huì)堅(jiān)持,中國(guó)的國(guó)企其實(shí)和資本主義私企大同小異,乃是以營(yíng)利為目標(biāo)的企業(yè),不過是一種“國(guó)家資本主義”,但實(shí)際上并非如此。中國(guó)的國(guó)有(或國(guó)有控股)企業(yè)行為絕不僅僅是營(yíng)利性的,而附帶有出于國(guó)家戰(zhàn)略政策的考量,當(dāng)然,還包括城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)營(yíng),而且,近幾年來更顯示了越來越重要的關(guān)乎中國(guó)社會(huì)主義民生理念的考量。
“一帶一路”的戰(zhàn)略性倡議便展示了眾多關(guān)于國(guó)家戰(zhàn)略和民生關(guān)懷的考量。同時(shí),國(guó)企在整體經(jīng)濟(jì)中的作用要遠(yuǎn)大于“東亞模式”。近幾年推出一系列的關(guān)乎民生的決策,包括將國(guó)企利潤(rùn)的一定比例“劃轉(zhuǎn)”給社會(huì)保障基金,以及規(guī)劃由國(guó)有基礎(chǔ)設(shè)施投資公司在“鄉(xiāng)村振興”中協(xié)助推動(dòng)鄉(xiāng)村發(fā)展等戰(zhàn)略。長(zhǎng)期繼續(xù)沿著這樣的方向發(fā)展的話,顯然符合來自中國(guó)革命的社會(huì)主義理念,即“共同致富”,并會(huì)縮小中國(guó)長(zhǎng)期以來的工農(nóng)、城鄉(xiāng)以及腦力與體力之間的“三大差別”。
正是以上的轉(zhuǎn)向和實(shí)踐,證明中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體是不適合簡(jiǎn)單地用(許多國(guó)際學(xué)者,包括有的左派學(xué)者所爭(zhēng)論的)“國(guó)家資本主義”范疇來概括,當(dāng)然不符合基本是資本主義型的“發(fā)展型國(guó)家”模式,也不符合古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所建構(gòu)的單一面的“無為”國(guó)家和純競(jìng)爭(zhēng)性自由主義“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”模式,更不符合完全基于全社會(huì)“理性經(jīng)濟(jì)人”的私人逐利的市場(chǎng)主義經(jīng)濟(jì)模式。相比之下,我們可以看到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系,包括其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制,實(shí)際上帶有一定的社會(huì)主義成分,在一定程度上越來越符合官方的“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”建構(gòu)(亦可稱作“市場(chǎng)化的社會(huì)主義”,這也許更能突出其歷史過程)。雖然,其更具體的內(nèi)容實(shí)際上還在實(shí)踐中摸索,其中所展示的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)律也尚待觀察、思考、概括和理論化。
一方面,即便是國(guó)有企業(yè),如今在一定程度上也已經(jīng)被納入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的約束范圍。首先是國(guó)企被改組為公司型的獨(dú)立核算單位,將它們區(qū)分為商業(yè)型和服務(wù)型兩大類型。部分由國(guó)企改組的公司更像西方資本主義公司那樣“上市”進(jìn)入上海、深圳的證券交易所,甚至國(guó)際化的交易所,例如香港聯(lián)合證券交易所和紐約證券交易所,公開銷售部分公司股份,受到證券市場(chǎng)的利潤(rùn)率和股價(jià)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的激勵(lì)和約束。如今,已有一千多家(較大型的)國(guó)有企業(yè)如此上市。而且,不少人員臃腫的國(guó)有企業(yè)已經(jīng)通過裁員,讓許多“冗余”工人下崗。同時(shí),不少地方上的政府“形象工程”受到市場(chǎng)機(jī)制的抑制,不掙錢的就被淘汰。2003年,國(guó)務(wù)院成立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)來管理這些企業(yè)的約40%的股權(quán),借此來監(jiān)管其董事會(huì)的決策。如此這般,國(guó)有企業(yè)已經(jīng)逐步成為半公司化、市場(chǎng)化的企業(yè)。它們納入了一定程度的市場(chǎng)約束、營(yíng)利和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,雖然仍由中央和地方政府掌握控股權(quán),但同時(shí)參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作,成為一種嶄新的半營(yíng)利型半社會(huì)主義的實(shí)體。其與一般民營(yíng)企業(yè)的不同之處是它們不簡(jiǎn)單地是營(yíng)利主體,會(huì)兼顧國(guó)家政策和利益的考量,如今更會(huì)帶有為社會(huì)服務(wù)的考量。(《獨(dú)家解讀2020年〈財(cái)富〉世界五百?gòu)?qiáng)上榜國(guó)企名單》,2020; Lin, Lu, Zhang and Zheng, 2020)后者尤其可見于中央最近開始從“讓一部分人先富起來”的權(quán)宜戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向黨和國(guó)家的“共同富裕”理念。
這里應(yīng)該說明,中國(guó)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)共同發(fā)展的現(xiàn)象,在全球范圍內(nèi)絕不是絕無僅有的。正如主要由西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家組成的“經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織”(Organization for Economic Cooperation and Development,OECD)所指出的,僅僅十年之前,全球最大的公司之中只有一兩家公司是國(guó)有企業(yè);如今,國(guó)有企業(yè)已經(jīng)占到全球最大公司總數(shù)的五分之一,在一定程度上代表了未來全球的走向。因此,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織才會(huì)給予其特殊的關(guān)注和研究。(OECD,2018)
至于中國(guó)的民營(yíng)企業(yè),也和西方資本主義國(guó)家有一定的不同。它們固然相當(dāng)高度地依賴市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和需求機(jī)制而運(yùn)作,但同時(shí),也在一定程度上依賴政府。沒有政府的允許和(眾多情況下的)協(xié)助,民營(yíng)企業(yè)就難以成立,更不用說上市。沒有國(guó)家高度集中的財(cái)政權(quán)力的允許及其銀行體系的支持,民營(yíng)企業(yè)就很難融資。其面對(duì)的實(shí)際情況和自由市場(chǎng)主義主導(dǎo)下的美國(guó)和英國(guó)的私營(yíng)企業(yè)很不一樣。
也就是說,我們不能采用西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)主義,包括其將國(guó)家與社會(huì)二元劃分和對(duì)立的思維來認(rèn)識(shí)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系,而要從其二元合一、相互作用來思考和理解。在西方的主流自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)體系中,政府和私營(yíng)企業(yè)是明確二元?jiǎng)澐趾蛯?duì)立的,政府是不允許營(yíng)利的,企業(yè)則完全是營(yíng)利性的。但在中國(guó),國(guó)有企業(yè)既可以是公共服務(wù)主體,也可以是營(yíng)利主體——上面我們已經(jīng)看到,在土地的資本化大潮流中,重慶市的“八大投”國(guó)有企業(yè)是怎樣來融資、營(yíng)利和進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的。也就是說,我們需要從市場(chǎng)和國(guó)家、私營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)的二元互動(dòng)和互補(bǔ)來認(rèn)識(shí)和理解中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這就和迄今的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的慣常思維十分不同。當(dāng)然,也和經(jīng)典馬克思主義將企業(yè)認(rèn)定為主要乃是剝削工人剩余價(jià)值的資本主義體系不同。
同時(shí),我們可以看到,中國(guó)改革以來一直在“摸著石頭過河”,在一定程度上是一個(gè)仍然在摸索和形成過程中的經(jīng)濟(jì)體系。它到底將如何更透徹地從權(quán)宜性的“讓一部分人先富起來”轉(zhuǎn)入社會(huì)化的“共同富!焙蜕鐣(huì)主義的“共同致富”經(jīng)濟(jì)體系尚待觀察,尤其是其具體實(shí)施的快慢、程度、做法和所依賴的運(yùn)作機(jī)制都尚待進(jìn)一步具化和概括。
雖然如此,有一些基本的特性和傾向已經(jīng)相當(dāng)明了。中國(guó)經(jīng)濟(jì)將在較長(zhǎng)一段時(shí)期里是一個(gè)混合-結(jié)合體,不簡(jiǎn)單是純市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),也不再是傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì),而是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。其更具體、清晰的型式,特別是運(yùn)作機(jī)制和規(guī)律,都尚在逐步形成,尚待觀察中。具體如何融合市場(chǎng)和計(jì)劃,私人逐利和公眾利益的激勵(lì),自上而下的領(lǐng)導(dǎo)和自下而上的自主參與運(yùn)作等各方面,都還在摸索過程中。
可以確定的是,中國(guó)的新政治經(jīng)濟(jì)體系和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與我們能看到的此前的歷史中的現(xiàn)象是很不一樣的,是不可能簡(jiǎn)單通過被當(dāng)作普適性的英美市場(chǎng)主義來認(rèn)識(shí)的,也不可能像西方主流學(xué)術(shù)那樣慣常地將市場(chǎng)與國(guó)家兩者視作截然對(duì)立的體系和敵對(duì)的運(yùn)作機(jī)制來認(rèn)識(shí)和理解的,也不可能通過基本源自新自由主義的所謂“公私合作”建構(gòu)來認(rèn)識(shí)和理解。目前需要的是,超越上述《不列顛百科全書》的兩篇總結(jié)性文章所表述的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和意識(shí)形態(tài),腳踏實(shí)地地走向關(guān)乎結(jié)合兩者的,正在實(shí)踐中形成的經(jīng)濟(jì)體系的研究,逐步塑造關(guān)于兼具民營(yíng)和國(guó)有企業(yè),市場(chǎng)和國(guó)家參與的經(jīng)濟(jì)體系的新型政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。
古典和新自由主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將國(guó)家和市場(chǎng)設(shè)定為對(duì)立的二元,而古典馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將國(guó)家縮簡(jiǎn)為僅是階級(jí)間的生產(chǎn)關(guān)系的“上層建筑”,但中國(guó)的新政治經(jīng)濟(jì)體系是一個(gè)國(guó)家與經(jīng)濟(jì),國(guó)有企業(yè)和私有企業(yè),社會(huì)主義和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的二元互動(dòng)合一的結(jié)合體。今天,那樣的結(jié)合體已經(jīng)展示了比較顯著的成績(jī)和巨大的生命力,即便同時(shí)也附帶有眾多的問題和困難。它呼喚著我們建立新型的實(shí)踐政治經(jīng)濟(jì)學(xué)來更好地認(rèn)識(shí)和解釋其還在演變中的特點(diǎn)和運(yùn)作機(jī)制。
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